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國科發(fā)資〔2017〕152號-關(guān)于印發(fā)《國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理暫行辦法》的通知

時(shí)間:2017-07-13 09:58:56來(lái)源:網(wǎng)絡(luò )

科技部 財政部關(guān)于印發(fā)《國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理暫行辦法》的通知

 

國科發(fā)資〔2017〕152號

 

國務(wù)院有關(guān)部委、有關(guān)直屬機構,各省、自治區、直轄市及計劃單列市科技廳(委、局)、財政廳(局),新疆生產(chǎn)建設兵團科技局、財務(wù)局,有關(guān)單位:

    為了保障國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的組織實(shí)施,規范國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的管理,根據《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》(國發(fā)〔2014〕 11號)、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃(專(zhuān)項、基金等)管理改革方案的通知》(國發(fā)〔2014〕64號),我們制定了《國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理暫行辦法》?,F印發(fā)給你們,請遵照執行。

 

科 技 部 財 政 部

2017年6月22日

 

國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為保證國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的順利實(shí)施,實(shí)現科學(xué)、規范、高效和公正的管理,按照《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》(國發(fā)〔2014〕11號)、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃(專(zhuān)項、基金等)管理改革方案的通知》(國發(fā)〔2014〕64號)等的要求,制定本辦法。

 

 

第二條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃由中央財政資金設立,面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰場(chǎng)、面向國家重大需求,重點(diǎn)資助事關(guān)國計民生的農業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域中需要長(cháng)期演進(jìn)的重大社會(huì )公益性研究,事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng )新能力和國家安全的戰略性、基礎性、前瞻性重大科學(xué)問(wèn)題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā),以及重大國際科技合作等,加強跨部門(mén)、跨行業(yè)、跨區域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng )新,為國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續性的支撐和引領(lǐng)。

 

第三條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃按照重點(diǎn)專(zhuān)項、項目分層次管理。重點(diǎn)專(zhuān)項是國家重點(diǎn)研發(fā)計劃組織實(shí)施的載體,聚焦國家重大戰略任務(wù)、以目標為導向,從基礎前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應用示范進(jìn)行全鏈條創(chuàng )新設計、一體化組織實(shí)施。

項目是國家重點(diǎn)研發(fā)計劃組織實(shí)施的基本單元。項目可根據需要下設一定數量的課題。課題是項目的組成部分,按照項目總體部署和要求完成相對獨立的研究開(kāi)發(fā)任務(wù),服務(wù)于項目目標。

 

第四條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的組織實(shí)施遵循以下原則:

(一)戰略導向,聚焦重大。瞄準國家目標,聚焦重大需求,優(yōu)化配置科技資源,著(zhù)力解決當前及未來(lái)發(fā)展面臨的科技瓶頸和突出問(wèn)題,發(fā)揮全局性、綜合性帶動(dòng)作用。

(二)統籌布局,協(xié)同推進(jìn)。充分發(fā)揮部門(mén)、行業(yè)、地方、各類(lèi)創(chuàng )新主體在總體任務(wù)布局、重點(diǎn)專(zhuān)項設置、實(shí)施與監督評估等方面的作用,強化需求牽引、目標導向和協(xié)同聯(lián)動(dòng),促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結合,普及科學(xué)技術(shù)知識,支持社會(huì )力量積極參與。

(三)簡(jiǎn)政放權,競爭擇優(yōu)。建立決策、咨詢(xún)和具體項目管理工作既相對分開(kāi)又相互銜接的管理制度,主要通過(guò)公開(kāi)競爭方式遴選資助優(yōu)秀創(chuàng )新團隊,發(fā)揮市場(chǎng)配置技術(shù)創(chuàng )新資源的決定性作用和企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新主體作用,尊重科研規律,賦予科研人員充分的研發(fā)創(chuàng )新自主權。

(四)加強監督,突出績(jì)效。建立全過(guò)程嵌入式的監督評估體系和動(dòng)態(tài)調整機制,加強信息公開(kāi),注重關(guān)鍵節點(diǎn)目標考核和組織實(shí)施效果評估,著(zhù)力提升科技創(chuàng )新績(jì)效。

第五條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃納入公開(kāi)統一的國家科技管理平臺,充分發(fā)揮國家科技計劃(專(zhuān)項、基金等)管理部際聯(lián)席會(huì )議、戰略咨詢(xún)與綜合評審委員會(huì )、項目管理專(zhuān)業(yè)機構、評估監管與動(dòng)態(tài)調整機制、國家科技管理信息系統的作用,與國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專(zhuān)項、技術(shù)創(chuàng )新引導專(zhuān)項(基金)、基地和人才專(zhuān)項等加強統籌銜接。

 

第二章 組織管理與職責

第六條 國家科技計劃(專(zhuān)項、基金等)管理部際聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議)負責審議國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的總體任務(wù)布局、重點(diǎn)專(zhuān)項設置、專(zhuān)業(yè)機構遴選擇優(yōu)等重大事項。

 

 

第七條 戰略咨詢(xún)與綜合評審委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)咨評委)負責對國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的總體任務(wù)布局、重點(diǎn)專(zhuān)項設置及其任務(wù)分解等提出咨詢(xún)意見(jiàn),為聯(lián)席會(huì )議提供決策參考。

 

第八條 科技部是國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的牽頭組織部門(mén),主要職責是會(huì )同相關(guān)部門(mén)和地方開(kāi)展以下工作:

(一)研究制定國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理制度;

(二)研究提出重大研發(fā)需求、總體任務(wù)布局及重點(diǎn)專(zhuān)項設置建議;

(三)編制重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案,編制發(fā)布年度項目申報指南;

(四)提出承接重點(diǎn)專(zhuān)項具體項目管理工作的專(zhuān)業(yè)機構建議,代表聯(lián)席會(huì )議與專(zhuān)業(yè)機構簽署任務(wù)委托協(xié)議,并對其履職盡責情況進(jìn)行監督檢查;

(五)開(kāi)展重點(diǎn)專(zhuān)項年度與中期管理、監督檢查和績(jì)效評估,提出重點(diǎn)專(zhuān)項優(yōu)化調整建議;

(六)建立重點(diǎn)專(zhuān)項組織實(shí)施的協(xié)調保障機制,推動(dòng)重點(diǎn)專(zhuān)項項目成果的轉化應用和信息共享;

(七)組建各重點(diǎn)專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì ),支撐重點(diǎn)專(zhuān)項的組織實(shí)施與管理工作;

(八)開(kāi)展科技發(fā)展趨勢的戰略研究和政策研究,優(yōu)化國家重點(diǎn)研發(fā)計劃總體任務(wù)布局。

 

第九條 相關(guān)部門(mén)和地方通過(guò)聯(lián)席會(huì )議機制推動(dòng)國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的組織實(shí)施,主要職責是:

(一)凝練形成相關(guān)領(lǐng)域重大研發(fā)需求,提出重點(diǎn)專(zhuān)項設置的相關(guān)建議;

(二)參與重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案和年度項目申報指南編制;

(三)參與重點(diǎn)專(zhuān)項年度與中期管理、監督檢查和績(jì)效評估等;

(四)為相關(guān)重點(diǎn)專(zhuān)項組織實(shí)施提供協(xié)調保障支撐,加強對所屬單位承擔國家重點(diǎn)研發(fā)計劃任務(wù)和資金使用情況的日常管理與監督;

(五)做好產(chǎn)業(yè)政策、規劃、標準等與重點(diǎn)專(zhuān)項組織實(shí)施工作的銜接,協(xié)調推動(dòng)重點(diǎn)專(zhuān)項項目成果在行業(yè)和地方的轉移轉化與應用示范。

 

第十條 重點(diǎn)專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )由重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案編制參與部門(mén)(含地方,以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)項參與部門(mén))推薦的專(zhuān)家組成,主要職責是:

(一)開(kāi)展重點(diǎn)專(zhuān)項的發(fā)展戰略研究和政策研究;

(二)為重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案和年度項目申報指南編制工作提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún);

(三)在項目立項的合規性審核環(huán)節提出咨詢(xún)意見(jiàn);

(四)參與重點(diǎn)專(zhuān)項年度和中期管理、監督檢查、項目驗收、績(jì)效評估等,對重點(diǎn)專(zhuān)項的優(yōu)化調整提出咨詢(xún)意見(jiàn)。

 

第十一條 項目管理專(zhuān)業(yè)機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)業(yè)機構)根據國家重點(diǎn)研發(fā)計劃相關(guān)管理規定和任務(wù)委托協(xié)議,開(kāi)展具體項目管理工作,對實(shí)現任務(wù)目標負責,主要職責是:

(一)組織編報重點(diǎn)專(zhuān)項概算;

(二)參與編制重點(diǎn)專(zhuān)項年度項目申報指南;

(三)負責項目申報受理、形式審查、評審、公示、發(fā)布立項通知、與項目牽頭單位簽訂項目任務(wù)書(shū)等立項工作;

(四)負責項目資金撥付、年度和中期檢查、驗收、按程序對項目進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整等管理和服務(wù)工作;

(五)加強重點(diǎn)專(zhuān)項下設項目間的統籌協(xié)調,整體推進(jìn)重點(diǎn)專(zhuān)項的組織實(shí)施;

(六)按要求報告重點(diǎn)專(zhuān)項及其項目實(shí)施情況和重大事項,接受監督;

(七)負責項目驗收后的后續管理工作,對項目相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存,促進(jìn)項目成果的轉化應用和信息共享;

(八)按照公開(kāi)、公平、公正和利益回避的原則,充分發(fā)揮專(zhuān)家作用,支撐具體項目管理工作。

 

第十二條 項目牽頭單位負責項目的具體組織實(shí)施工作,強化法人責任。主要職責是:

(一)按照簽訂的項目任務(wù)書(shū)組織實(shí)施項目,履行任務(wù)書(shū)各項條款,落實(shí)配套條件,完成項目研發(fā)任務(wù)和目標;

(二)嚴格執行國家重點(diǎn)研發(fā)計劃各項管理規定,建立健全科研、財務(wù)、誠信等內部管理制度,落實(shí)國家激勵科研人員的政策措施;

(三)按要求及時(shí)編報項目執行情況報告、信息報表、科技報告等;

(四)及時(shí)報告項目執行中出現的重大事項,按程序報批需要調整的事項;

(五)接受指導、檢查并配合做好監督、評估和驗收等工作;

(六)履行保密、知識產(chǎn)權保護等責任和義務(wù),推動(dòng)項目成果轉化應用。

 

第十三條 項目下設課題的,課題承擔單位應強化法人責任,按照項目實(shí)施的總體要求完成課題任務(wù)目標;課題任務(wù)須接受項目牽頭單位的指導、協(xié)調和監督,對項目牽頭單位負責。

 

第三章 重點(diǎn)專(zhuān)項與項目申報指南

 

第十四條 科技部圍繞國家重大戰略和相關(guān)規劃的貫徹落實(shí),牽頭組織征集部門(mén)和地方的重大研發(fā)需求,根據“自下而上”和“自上而下”相結合的原則,會(huì )同相關(guān)部門(mén)和地方研究提出國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的總體任務(wù)布局,經(jīng)咨評委咨詢(xún)評議后,提交聯(lián)席會(huì )議全體會(huì )議審議。

 

第十五條 根據聯(lián)席會(huì )議審議通過(guò)的總體任務(wù)布局,科技部會(huì )同相關(guān)部門(mén)和地方凝練形成目標明確的重點(diǎn)專(zhuān)項,并組織編制重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案,作為重點(diǎn)專(zhuān)項任務(wù)分解、概算編制、項目申報指南編制、項目安排、組織實(shí)施、監督檢查、績(jì)效評估的基本依據。

實(shí)施方案要圍繞國家重大戰略需求和規劃部署,聚焦本專(zhuān)項要解決的重大科學(xué)問(wèn)題或要突破的共性關(guān)鍵技術(shù),全鏈條創(chuàng )新設計,合理部署基礎研究、重大共性關(guān)鍵技術(shù)、應用示范等研發(fā)階段的主要任務(wù),并明確任務(wù)部署的進(jìn)度安排。

 

第十六條 重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案由咨評委咨詢(xún)評議,并按照突出重點(diǎn)、區分輕重緩急的原則提出啟動(dòng)建議后,提交聯(lián)席會(huì )議專(zhuān)題會(huì )議審議,并將審議結果向聯(lián)席會(huì )議全體會(huì )議報告。聯(lián)席會(huì )議審議通過(guò)的重點(diǎn)專(zhuān)項應按程序報批。

 

第十七條 重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)行目標管理,執行期一般為五年,執行期間可根據需要優(yōu)化調整。重點(diǎn)專(zhuān)項完成預期目標或達到設定時(shí)限的,應當自動(dòng)終止;確有必要的,可延續實(shí)施。

需要優(yōu)化調整或延續實(shí)施的重點(diǎn)專(zhuān)項,由科技部、財政部商相關(guān)部門(mén)提出建議,經(jīng)咨評委咨詢(xún)評議后報聯(lián)席會(huì )議專(zhuān)題會(huì )議審議,按程序報批。

 

第十八條 擬啟動(dòng)實(shí)施的重點(diǎn)專(zhuān)項,應按規定明確承接具體項目管理工作的專(zhuān)業(yè)機構并簽訂任務(wù)委托協(xié)議,由專(zhuān)業(yè)機構組織編報重點(diǎn)專(zhuān)項概算,并與財政預算管理要求相銜接。

 

第十九條 重點(diǎn)專(zhuān)項的年度項目申報指南,由科技部會(huì )同專(zhuān)項參與部門(mén)及專(zhuān)業(yè)機構編制。重點(diǎn)專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )為指南編制提供專(zhuān)業(yè)支撐。指南編制工作應充分遵循實(shí)施方案提出的總體目標和任務(wù)設置,細化分解形成重點(diǎn)專(zhuān)項年度項目安排。

項目應相對獨立完整,體量適度,設立可考核可評估的具體指標。指南不得直接或變相限定項目的技術(shù)路線(xiàn)和研究方案。對于同一指南方向下不同技術(shù)路線(xiàn)的申報項目,可以擇優(yōu)同時(shí)支持。

 

第二十條 項目申報指南應明確項目遴選方式,主要通過(guò)公開(kāi)競爭擇優(yōu)確定項目承擔單位。對于組織強度要求較高、行業(yè)內優(yōu)勢單位較為集中或典型應用示范區域特征明顯的指南方向,也可采取定向擇優(yōu)等方式遴選項目承擔單位,但須對申報單位的資質(zhì)、與項目相關(guān)的研究基礎以及配套資金等提出明確要求。

 

第二十一條 經(jīng)公開(kāi)征求意見(jiàn)與審核評估后,項目申報指南通過(guò)國家科技管理信息系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)信息系統)公開(kāi)發(fā)布。發(fā)布指南時(shí)可公布重點(diǎn)專(zhuān)項年度擬立項項目數及相應的總概算。指南編制專(zhuān)家名單、形式審查條件要求等應與指南一并公布。保密項目采取非公開(kāi)方式發(fā)布指南。自指南發(fā)布日到項目申報受理截止日,原則上不少于50天。

 

第二十二條 建立多元化的投入體系,鼓勵地方、行業(yè)、企業(yè)與中央財政共同出資,組織實(shí)施重點(diǎn)專(zhuān)項,建立由出資各方共同管理、協(xié)同推進(jìn)的組織實(shí)施模式,支持重點(diǎn)專(zhuān)項項目成果在地方、行業(yè)和企業(yè)推廣應用、轉化落地。

 

第四章 項目立項

 

第二十三條 具有較強科研能力和條件、運行管理規范、在中國大陸境內注冊、具有獨立法人資格的科研機構、高等學(xué)校、企業(yè)等,可根據項目申報指南要求申報項目。多個(gè)單位組成申報團隊聯(lián)合申報的,應簽訂聯(lián)合申報協(xié)議,并明確一家單位作為項目牽頭單位。項目下設課題的,也應同時(shí)明確課題承擔單位。

 

第二十四條 申報項目應明確項目(課題)負責人。項目(課題)負責人應具有領(lǐng)導和組織開(kāi)展創(chuàng )新性研究的能力,科研信用記錄良好,年齡、工作時(shí)間等符合指南要求。項目(課題)負責人及研發(fā)骨干人員按相關(guān)規定實(shí)行限項管理。

 

第二十五條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃實(shí)行對外開(kāi)放與合作。境外科研機構、高等學(xué)校、企業(yè)等在中國大陸境內注冊的獨立法人機構,可根據指南要求牽頭或參與項目申報;受聘于在中國大陸境內注冊的獨立法人機構的外籍科學(xué)家及港、澳、臺地區科研人員,符合指南要求的可作為項目(課題)負責人申報。

 

第二十六條 項目申報一般包括預申報和正式申報兩個(gè)環(huán)節,并相應開(kāi)展首輪評審和答辯評審。項目評審專(zhuān)家應從國家科技專(zhuān)家庫中選取,按照相關(guān)規定向社會(huì )公布,并實(shí)行回避制度和輪換機制。鼓勵邀請外籍專(zhuān)家參與國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的項目評審工作。

 

第二十七條 項目牽頭單位應按照項目申報指南的要求,通過(guò)信息系統提交簡(jiǎn)要的預申報書(shū)。專(zhuān)業(yè)機構受理項目預申報并進(jìn)行形式審查后,采取網(wǎng)絡(luò )評審、通訊評審或會(huì )議評審等方式組織開(kāi)展首輪評審,不要求項目申報團隊答辯。

 

第二十八條 專(zhuān)業(yè)機構通過(guò)首輪評審擇優(yōu)遴選出3-4倍于擬立項數量的申報項目,通知項目牽頭單位通過(guò)信息系統填報正式申報書(shū),經(jīng)形式審查后,以視頻會(huì )議等方式組織開(kāi)展答辯評審。

 

第二十九條 預申報項目數低于擬立項數量3-4倍的,專(zhuān)業(yè)機構可不組織首輪評審,直接通知項目牽頭單位填報正式申報書(shū),經(jīng)形式審查后進(jìn)入答辯評審環(huán)節。

 

第三十條 組織答辯評審時(shí),專(zhuān)業(yè)機構應要求評審專(zhuān)家提前審閱評審材料,并在評審前就指南內容、評審規則等向評審專(zhuān)家進(jìn)行說(shuō)明。

 

第三十一條 專(zhuān)業(yè)機構根據指南要求和答辯評審結果,按照擇優(yōu)支持原則提出年度項目安排方案,報科技部進(jìn)行合規性審核。

 

第三十二條 科技部對項目立項程序的規范性、擬立項項目與指南的相符性等進(jìn)行審核,形成審核意見(jiàn)反饋專(zhuān)業(yè)機構。審核工作應以適當方式聽(tīng)取重點(diǎn)專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )專(zhuān)家的咨詢(xún)意見(jiàn)。

 

第三十三條 專(zhuān)業(yè)機構對通過(guò)合規性審核的擬立項項目通過(guò)信息系統進(jìn)行公示,并依據公示結果發(fā)布立項通知,與項目牽頭單位簽訂項目任務(wù)書(shū)。項目下設課題的,項目牽頭單位也應與課題承擔單位簽訂課題任務(wù)書(shū)。

項目(課題)任務(wù)書(shū)應以項目申報書(shū)和專(zhuān)家評審意見(jiàn)為依據,突出績(jì)效管理,明確考核目標、考核指標、考核方式方法,以及普及科學(xué)技術(shù)知識的要求。對于保密項目,專(zhuān)業(yè)機構應與項目牽頭單位簽訂保密協(xié)議。

 

第三十四條 專(zhuān)業(yè)機構完成立項工作后,應將立項情況報告專(zhuān)項參與部門(mén)。

 

第三十五條 對于突發(fā)、緊急的國家重大科技需求,科技部可根據黨中央、國務(wù)院要求,組織相關(guān)部門(mén)或地方對已設立的重點(diǎn)專(zhuān)項研發(fā)任務(wù)進(jìn)行調整,研究提出快速反應項目,采取定向擇優(yōu)等方式組織實(shí)施。涉及重點(diǎn)專(zhuān)項中央財政資金總概算調整的,按程序報批。

 

第三十六條 專(zhuān)業(yè)機構應將形式審查和評審結果通過(guò)信息系統及時(shí)反饋?lái)椖繝款^單位,并建立項目申訴處理機制,按規定受理項目相關(guān)申訴意見(jiàn)和建議,開(kāi)展申訴調查,及時(shí)向申訴者反饋處理意見(jiàn)。

 

第五章 項目實(shí)施

 

第三十七條 項目承擔單位(包括項目牽頭單位、課題承擔單位和參與單位等)應根據項目(課題)任務(wù)書(shū)確定的目標任務(wù)和分工安排,履行各自的責任和義務(wù),按進(jìn)度高質(zhì)量完成相關(guān)研發(fā)任務(wù)。應按照一體化組織實(shí)施的要求,加強不同任務(wù)間的溝通、互動(dòng)、銜接與集成,共同完成項目總體目標。

 

第三十八條 項目牽頭單位和項目負責人應切實(shí)履行牽頭責任,制定本項目一體化組織實(shí)施的工作方案,明確定期調度、節點(diǎn)控制、協(xié)同推進(jìn)的具體方式,在項目實(shí)施中嚴格執行,全面掌握項目進(jìn)展情況,并為各研究任務(wù)的順利推進(jìn)提供支持。對可能影響項目實(shí)施的重大事項和重大問(wèn)題,應及時(shí)報告專(zhuān)業(yè)機構并研究提出對策建議。

 

第三十九條 課題承擔單位和參與單位應積極配合項目牽頭單位組織開(kāi)展的督導、協(xié)調和調度工作,按要求參加集中交流、專(zhuān)題研討、信息共享等溝通銜接安排,及時(shí)報告研究進(jìn)展和重大事項,支持項目牽頭單位加強研究成果的集成。

 

第四十條 項目實(shí)施中,專(zhuān)業(yè)機構應安排專(zhuān)人負責項目管理、服務(wù)和協(xié)調保障工作,通過(guò)全程跟進(jìn)、集中匯報、專(zhuān)題調研等方式全面了解項目進(jìn)展和組織實(shí)施情況,及時(shí)研究處理項目牽頭單位提出的有關(guān)重大事項和重大問(wèn)題,及時(shí)判斷項目執行情況、承擔單位和人員的履約能力等。在項目實(shí)施的關(guān)鍵節點(diǎn),及時(shí)向項目牽頭單位提出有關(guān)意見(jiàn)和建議。

 

第四十一條 對于具有創(chuàng )新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強的相關(guān)項目,專(zhuān)業(yè)機構應當建立專(zhuān)門(mén)的統籌管理機制,督導相關(guān)項目牽頭單位在項目實(shí)施中加強協(xié)調和聯(lián)動(dòng),按照重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案的部署和進(jìn)度安排,共同完成研發(fā)任務(wù)。

 

第四十二條 實(shí)行項目年度報告制度。項目牽頭單位應按照科技報告制度要求,于每年11月底前,通過(guò)信息系統向專(zhuān)業(yè)機構報送項目年度執行情況報告。項目執行不足3個(gè)月的,可在下一年度一并上報。

 

第四十三條 實(shí)行項目中期檢查制度。執行周期在3年及以上的項目,在項目實(shí)施中期,專(zhuān)業(yè)機構應對項目執行情況進(jìn)行中期檢查,對項目能否完成預定任務(wù)目標做出判斷,并形成中期執行情況報告。具有明確應用示范目標的項目,專(zhuān)業(yè)機構應邀請有關(guān)部門(mén)和地方共同開(kāi)展中期檢查工作。

 

第四十四條 項目實(shí)施中須對以下事項作出必要調整的,應按程序通過(guò)信息系統報批:

(一)變更項目牽頭單位、課題承擔單位、項目(含課題)負責人、項目實(shí)施周期、項目主要研究目標和考核指標等重大調整事項,由項目牽頭單位提出書(shū)面申請,專(zhuān)業(yè)機構研究形成意見(jiàn),或由專(zhuān)業(yè)機構直接提出意見(jiàn),報科技部審核后,由專(zhuān)業(yè)機構批復調整;

(二)變更課題參與單位、研發(fā)骨干人員、課題實(shí)施周期、課題主要研究目標和考核指標等重要調整事項,由項目牽頭單位提出書(shū)面申請,專(zhuān)業(yè)機構研究審核批復,并報科技部備案;

(三)其他一般性調整事項,專(zhuān)業(yè)機構可委托項目牽頭單位負責,并做好指導和管理工作。

 

第四十五條 項目實(shí)施中遇到下列情況之一的,項目任務(wù)書(shū)簽署方均可提出撤銷(xiāo)或終止項目的建議。專(zhuān)業(yè)機構應對撤銷(xiāo)或終止建議研究提出意見(jiàn),報科技部審核后,批復執行。

(一)經(jīng)實(shí)踐證明,項目技術(shù)路線(xiàn)不合理、不可行,或項目無(wú)法實(shí)現任務(wù)書(shū)規定的進(jìn)度且無(wú)改進(jìn)辦法;

(二)項目執行中出現嚴重的知識產(chǎn)權糾紛;

(三)完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實(shí)或發(fā)生改變導致研究無(wú)法正常進(jìn)行;

(四)組織管理不力或者發(fā)生重大問(wèn)題導致項目無(wú)法進(jìn)行;

(五)項目實(shí)施過(guò)程中出現嚴重違規違紀行為,嚴重科研不端行為,不按規定進(jìn)行整改或拒絕整改;

(六)項目任務(wù)書(shū)規定其它可以撤銷(xiāo)或終止的情況。

 

第四十六條 撤銷(xiāo)或終止項目的,項目牽頭單位應對已開(kāi)展工作、經(jīng)費使用、已購置設備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權等情況做出書(shū)面報告,經(jīng)專(zhuān)業(yè)機構核查批準后,依規完成后續相關(guān)工作。對于因非正當理由致使項目撤銷(xiāo)或終止的,專(zhuān)業(yè)機構應通過(guò)調查核實(shí)或后評估明確責任人和責任單位,并納入科研誠信記錄。

 

第四十七條 專(zhuān)業(yè)機構應對受托管理重點(diǎn)專(zhuān)項下設項目的總體執行情況定期梳理匯總,形成重點(diǎn)專(zhuān)項執行情況報告,以及進(jìn)一步完善重點(diǎn)專(zhuān)項組織實(shí)施工作的意見(jiàn)和建議,通過(guò)書(shū)面或會(huì )議方式向專(zhuān)項參與部門(mén)報告,為重點(diǎn)專(zhuān)項管理工作提供支撐。

執行滿(mǎn)6個(gè)月以上的重點(diǎn)專(zhuān)項,專(zhuān)業(yè)機構在每年12月份向科技部提交當年度執行情況報告;執行期5年及以上的重點(diǎn)專(zhuān)項,專(zhuān)業(yè)機構在第3年提交中期執行情況報告。

 

第四十八條 專(zhuān)項參與部門(mén)應當加強重點(diǎn)專(zhuān)項的年度及中期管理工作,定期聽(tīng)取重點(diǎn)專(zhuān)項執行情況報告,每年不少于一次,及時(shí)研究解決重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施中的重大問(wèn)題,加強協(xié)調保障和組織推動(dòng),對專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)一步完善具體項目管理工作提出意見(jiàn)和建議。

 

第四十九條 事關(guān)重點(diǎn)專(zhuān)項總體實(shí)施效果的重大項目取得超過(guò)預期的重大突破或實(shí)施進(jìn)度嚴重滯后,或外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí),科技部、財政部應會(huì )同其他專(zhuān)項參與部門(mén)及時(shí)研究提出優(yōu)化調整或終止執行重點(diǎn)專(zhuān)項的建議,按程序報批。

 

第六章 項目驗收與成果管理

 

第五十條 項目執行期滿(mǎn)后,專(zhuān)業(yè)機構應立即啟動(dòng)項目驗收工作,要求項目牽頭單位在3個(gè)月內完成驗收準備并通過(guò)信息系統提交驗收材料,在此基礎上于6個(gè)月內完成項目驗收,不得無(wú)故逾期。項目下設課題的,項目牽頭單位應在項目驗收前組織完成課題驗收。

 

第五十一條 項目因故不能按期完成須申請延期的,項目牽頭單位應于項目執行期結束前6個(gè)月提出延期申請,經(jīng)專(zhuān)業(yè)機構提出意見(jiàn)報科技部審核后,由專(zhuān)業(yè)機構批復執行。項目延期原則上只能申請1次,延期時(shí)間原則上不超過(guò)1年。

未按要求提出延期申請的,專(zhuān)業(yè)機構應按照正常進(jìn)度組織驗收工作。

 

第五十二條 專(zhuān)業(yè)機構應根據不同項目類(lèi)型,組織項目驗收專(zhuān)家組,采用同行評議、第三方評估和測試、用戶(hù)評價(jià)等方式,依據項目任務(wù)書(shū)所確定的任務(wù)目標和考核指標開(kāi)展驗收。

對于具有創(chuàng )新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強的相關(guān)項目,驗收時(shí)應有整體設計,強化對一體化實(shí)施績(jì)效的考核。

 

第五十三條 項目驗收專(zhuān)家組一般由技術(shù)專(zhuān)家、管理專(zhuān)家和產(chǎn)業(yè)專(zhuān)家等共同組成。驗收專(zhuān)家組構成應充分聽(tīng)取專(zhuān)項參與部門(mén)意見(jiàn)。驗收專(zhuān)家執行回避制度。

 

第五十四條 項目驗收專(zhuān)家組在審閱資料、聽(tīng)取匯報、實(shí)地考核、觀(guān)看演示、提問(wèn)質(zhì)詢(xún)的基礎上,按照通過(guò)驗收、不通過(guò)驗收或結題三種情況形成驗收結論。

(一)按期保質(zhì)完成項目任務(wù)書(shū)確定的目標和任務(wù),為通過(guò)驗收;

(二)因非不可抗拒因素未完成項目任務(wù)書(shū)確定的主要目標和任務(wù),按不通過(guò)驗收處理;

(三)因不可抗拒因素未完成項目任務(wù)書(shū)確定的主要目標和任務(wù)的,按照結題處理。

 

第五十五條 提供的驗收文件、資料、數據存在弄虛作假,或未按相關(guān)要求報批重大調整事項,或不配合驗收工作的,按不通過(guò)驗收處理。

 

第五十六條 專(zhuān)業(yè)機構應統籌做好項目驗收和財務(wù)驗收工作。驗收工作結束后3個(gè)月內,專(zhuān)業(yè)機構應將項目驗收結論與財務(wù)驗收意見(jiàn)一并通知項目牽頭單位,并報科技部備案;項目承擔單位應按相關(guān)規定填寫(xiě)科技報告和成果信息,納入國家科技報告系統和科技成果轉化項目庫。項目驗收結論及成果除有保密要求外,應及時(shí)向社會(huì )公示。

 

第五十七條 項目形成的研究成果,包括論文、專(zhuān)著(zhù)、樣機、樣品等,應標注“國家重點(diǎn)研發(fā)計劃資助”字樣及項目編號,英文標注:“National Key R&D Program of China”。第一標注的成果作為驗收或評估的確認依據。

 

第五十八條 項目形成的知識產(chǎn)權的歸屬、使用和轉移,按照國家有關(guān)法律、法規和政策執行。相關(guān)單位應事先簽署正式協(xié)議,約定成果和知識產(chǎn)權的歸屬及權益分配。為了國家安全、國家利益和重大社會(huì )公共利益的需要,國家可以許可他人有償實(shí)施或者無(wú)償實(shí)施項目形成的知識產(chǎn)權。

 

第五十九條 依法取得知識產(chǎn)權的單位應當積極應用和有序擴散項目成果,傳播和普及科學(xué)知識,促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉化,并落實(shí)支持成果轉化的科研人員激勵政策。專(zhuān)項參與部門(mén)應在協(xié)調推動(dòng)項目成果轉移轉化和應用示范方面給予支持。

 

第六十條 對涉及國家秘密的項目及取得的成果,按有關(guān)規定進(jìn)行密級評定、確認和保密管理。

 

第七章 監督與評估

 

第六十一條 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃建立全過(guò)程嵌入式的監督評估機制,對重點(diǎn)專(zhuān)項及其項目管理和實(shí)施中指南編制、立項、專(zhuān)家選用、項目實(shí)施與驗收等工作中相關(guān)主體的行為規范、工作紀律、履職盡責情況等進(jìn)行監督,并對重點(diǎn)專(zhuān)項總體實(shí)施和資金使用情況及效果進(jìn)行評估評價(jià),創(chuàng )造公平公開(kāi)公正的科研環(huán)境,提高創(chuàng )新績(jì)效。

 

第六十二條 監督評估工作應以國家重點(diǎn)研發(fā)計劃的相關(guān)制度規定、重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施方案、項目申報指南、任務(wù)書(shū)、協(xié)議、誠信承諾書(shū)等為依據,按照責權一致的原則和放管服要求確定監督評估對象和重點(diǎn)。接受監督評估的單位應當建立健全內控制度和常態(tài)化的自查自糾機制,加強風(fēng)險防控,強化管理人員、科研人員的責任意識、績(jì)效意識、自律意識和科研誠信,積極配合監督評估工作。

 

第六十三條 監督評估工作由科技部、財政部會(huì )同其他專(zhuān)項參與部門(mén)組織開(kāi)展,一般應先行制定年度工作方案,明確當年監督評估的范圍、重點(diǎn)、時(shí)間、方式等,避免交叉重復,并注重發(fā)揮重點(diǎn)專(zhuān)項專(zhuān)家委員會(huì )專(zhuān)家的作用。涉及項目監督評估的,應主要針對事關(guān)重點(diǎn)專(zhuān)項總體實(shí)施效果的重大項目。

 

第六十四條 監督工作應當深入科研和管理一線(xiàn),加強事中、事后和關(guān)鍵環(huán)節的監督,但不得干涉正常的具體項目管理工作,不得額外增加專(zhuān)業(yè)機構和項目承擔單位的負擔。監督的主要內容包括但不限于以下方面:

(一)科技計劃相關(guān)管理部門(mén)管理科技計劃的科學(xué)性、規范性,科技計劃的實(shí)施績(jì)效;

(二)專(zhuān)業(yè)機構管理工作的科學(xué)性、規范性,及其在項目管理過(guò)程中的履職盡責和績(jì)效情況;

(三)項目承擔單位法人責任制落實(shí)情況、項目執行情況及資金的管理使用情況;

(四)參與科技計劃、項目咨詢(xún)評審和監督工作的專(zhuān)家,以及支撐機構的履職盡責情況;

(五)科研人員在項目申報、實(shí)施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責情況。

 

第六十五條 建立公眾參與監督的工作機制。按照公開(kāi)為常態(tài),不公開(kāi)為例外的原則,加大項目立項、驗收、資金安排和專(zhuān)家選用等信息公開(kāi)力度,主動(dòng)接受公眾和輿論監督,聽(tīng)取意見(jiàn),推動(dòng)和改進(jìn)相關(guān)工作。收到投訴舉報的,應當按有關(guān)規定登記、分類(lèi)處理和反饋;投訴舉報事項不在權限范圍內的,應按有關(guān)規定移交相關(guān)部門(mén)和地方處理。

項目承擔單位應當在單位內部公開(kāi)項目立項、主要研究人員、科研資金使用、項目合作單位、大型儀器設備購置以及研究成果情況等信息,加強內部監督。

 

第六十六條 建立監督工作應急響應機制。發(fā)現重大項目執行風(fēng)險、接到重大違規違紀線(xiàn)索、出現項目管理重大爭議事件時(shí),相關(guān)部門(mén)應立即啟動(dòng)應急響應機制,進(jìn)行調查核實(shí),或責成專(zhuān)業(yè)機構調查核實(shí),提出意見(jiàn)和建議。

 

 

第六十七條 監督工作應當形成監督結論和意見(jiàn),及時(shí)向相關(guān)部門(mén)或專(zhuān)業(yè)機構反饋。對于需進(jìn)一步改進(jìn)完善項目管理或組織實(shí)施工作的,應提出明確建議或要求,責成相關(guān)專(zhuān)業(yè)機構及時(shí)核查具體情況,采取相應措施進(jìn)行整改。

 

第六十八條 因發(fā)生重大變化須對重點(diǎn)專(zhuān)項進(jìn)行優(yōu)化調整的,應根據需要委托第三方機構,對重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施情況進(jìn)行定性與定量相結合的評估,與專(zhuān)家咨詢(xún)意見(jiàn)一起作為決策參考。

 

第六十九條 重點(diǎn)專(zhuān)項即將達到或已經(jīng)達到執行期限時(shí),應責成專(zhuān)業(yè)機構對重點(diǎn)專(zhuān)項實(shí)施情況進(jìn)行總結評估,在此基礎上委托第三方機構開(kāi)展總體績(jì)效評估,對重點(diǎn)專(zhuān)項的目標實(shí)現程度、任務(wù)布局合理性、組織管理水平、效果與影響等做出全面評價(jià)。

 

第七十條 及時(shí)嚴肅處理違規行為,并實(shí)行逐級問(wèn)責和責任倒查。對有違規行為的咨詢(xún)評審專(zhuān)家,予以警告、責令限期改正、通報批評、階段性或永久性取消咨詢(xún)評審和申報參與項目資格等處理;對有違規行為的項目承擔單位和科研人員,予以約談、通報批評、暫停項目撥款、追回已撥項目資金、終止項目執行、階段性或永久性取消申報參與項目資格等處理;對有違規行為的專(zhuān)業(yè)機構,予以約談、通報批評、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消項目管理資格等處理。

處理結果應以適當方式向社會(huì )公布,并納入科研誠信記錄。違法、違紀的,應及時(shí)移交司法機關(guān)和紀檢部門(mén)。

 

第七十一條 建立統一的信息系統,為重點(diǎn)專(zhuān)項及其項目管理和監督評估提供支撐。重點(diǎn)專(zhuān)項的形成、年度與中期管理、動(dòng)態(tài)調整、監督評估,以及項目的立項、資金安排、過(guò)程管理、驗收與跟蹤管理等信息,統一納入信息系統,全程留痕,可查詢(xún)、可申訴、可追溯。

 

第八章 附 則

第七十二條 涉及資金使用、管理等事項,執行國家重點(diǎn)研發(fā)計劃資金管理辦法及相關(guān)規定。管理要求另有規定的重點(diǎn)專(zhuān)項,按有關(guān)規定執行。

第七十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行??萍疾恳罁巨k法制定相應的實(shí)施管理細則。2015年12月6日科技部、財政部頒布的《關(guān)于改革過(guò)渡期國家重點(diǎn)研發(fā)計劃組織管理有關(guān)事項的通知》(國科發(fā)資〔2015〕423號)同時(shí)廢止。

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